环境管理体系现场审核记录要点

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环境管理体系现场审核

记录要点

环境管理体系现场审核记录中应描述从4.1到4.6的全部条款，不能漏审条款。现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合环境管理体系要求的客观事实，能够为认证机构评价组织环境体系运行的有效性提供证据，具体要求如下：

4.1总要求

简要介绍组织按标准要求建立了文件化的环境体系，体系中所确定的范围，体系运行和持续改进的情况。

4.2 环境方针

环境方针内容是否包括对持续改进和污染预防的承诺，遵守适用法律法规和其他要求的承诺；制订的指导思想；如何贯彻实施；如何传达和为公众获取的途径；是否对适宜性进行定期评审。

4.3.1环境因素

审核到的“环境因素识别与评价程序”及是否符合“标准”要求；抽查环境因素、重要环境因素信息文件化的证据（抽数量不少于3个）；观察现场评估环境因素识别的充分性；观察现场、环境因素和重要环境因素准则评估重要环境因素评价的合理性；环境因素和重要环境因素更新的资料（一般在监审时）。

4.3.2法律法规和其他要求

审核到的“法律法规和其他要求识别程序”及是否符合“标准”要求；抽查法律法规和其他要求清单和文本的证据（抽数量不少于3个，记录收集到的法律法规和其他要求的份数）；对照环境因素评估法律法规和其他要求收集和识别的充分性以及如何应用于组织的环境因素。

4.3.3目标、指标和方案

文件化的目标和指标是否符合标准的要求（是否可测量、是否与环境方针相适应、是否考虑了法律法规和重大环境因素）；环境管理方案是否与目标和指标相对应；检查环境管理方案是否规定了职责、方法和时间表，评估方案的可行性；检查方案的执行效果和目标、指标的达成状况。

4.4.1资源、作用、职责和权限

组织为环境管理体系提供了哪些资源（包括人力资源、基础设施、技术和财力资源）；组织内各部门的环境职能和岗位职责是否有明确规定，各级人员是否清楚这种规定；是否指定了管理者代表，管理者代表是否清楚自己的职责。

4.4.2 能力、意识和培训

程序文件的要求是否符合标准的要求；重大环境影响的关键岗位能力要求及能力是否得到确认；对未满足能力要求的人员采取、实施了哪些措施（如培训等）；采取措施有效性评价的证据；抽查了哪些人员的培训记录或资格证书。

4.4.3信息交流

查阅“信息交流程序”是否符合标准要求（内部交流方式、外部交流方式和途径、重要环境因素是否与外界交流的决定）；抽查交流实施的接收和回应的记录

4.4.4文件

环境体系文件层次，环境手册（标准中并没有强制要求，所以没有也可以，但是要求有环境方针、目标和指标、体系范围、体系要素相互作用及相关文件查询途径的描述文件），环境程序文件数量，作业文件数量，质量记录数量。

4.4.5文件控制

审核到的“文件控制程序”是否符合“标准”要求；抽查环境管理体系文件是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3个）；需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本；外来文件是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；文件更改控制的符合性；作废文件控制的符合性。

4.4.6运行控制

审核到的“运行控制程序”是否符合“标准”要求；与重要环境因素相关的运行准则；观察现场、查阅记录评估运行控制的实际情况是否符合标准和文件的要求；查阅与供方和合同方有关的要求通报的记录。

4.4.7应急准备和响应

审阅“应急准备和响应程序”是否符合“标准”要求（紧急事故的种类、响应措施、评审、试验、修订的要求）；试验的记录；评审的记录。

4.5.1监测和测量

审阅“环境监测和测量程序”是否符合“标准”要求（监测包括：关键环境特性、环境绩效、目标和指标、环境方案执行情况、运行控制情况）；抽查监测设备校准和维护记录；抽查关键环境特性监测记录；抽查环境绩效、目标和指标、环境方案执行情况、运行控制情况监测记录。

4.5.2合规性评价

审阅“合规性评价程序”是否符合“标准”要求（时机或频率、评价方式、评价结果记录要求）；检查合规性评价记录。

4.5.3不符合、纠正措施和预防措施

审阅“不符合、纠正措施和预防措施程序”是否符合“标准”要求（不符合分类及识别、纠正、减免影响措施；对不符合进行分析、拟定纠正预防措施的职责和步骤；记录措施执行结果；验证措施有效性的要求）；抽查不符合纠正、纠正措施和预防措施实施、评审、验证的记录。

4.5.4记录控制

审核到的“记录控制程序”及是否符合“标准”要求（标识、存放、保护、检索、留存、处置）；抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合环境体系要求的客观证据。

4.5.4内部审核

审核到的“内部审核控制程序”及是否符合“标准”要求；内审计划和实施内审记录，内审不合格报告，审核报告是否对环境体系运行的有效性进行了综合评价；审核员的独立性、公正性。对发现的不符合是否进行了原因分析，采取、实施了纠正和预防措施，并验证其实施效果。（4.5.3）。

4.6管理评审

管理评审的时间间隔是否符合要求，管理评审的时间和主持者；管理评审的内容（评审输入）；管理评审提出的问题（评审输出）；对问题的原因分析，采取、实施的改进、纠正或预防措施及有效性证实（4.5.3）。

上述现场审核记录的填写要点，不是审查“记录”的唯一标准，编写的目的仅为参加环境管理体系审核的审核员提供参考，随着对ISO14001：2004标准的深入理解和环境管理体系总部对现场审核记录的进一步要求，对现场审核记录应填写内容的要求将逐步完善。